bfmedia

Yükleniyor…

SEC Eylemsizlik Mektubu Yayınladı

SEC, dijital varlıklar hakkında eylemsizlik mektubu yayınladı. Belgeyle beraber, sanal varlıklar üzerinde daha incelikli bir pozisyon alındı.

SEC Eylemsizlik Mektubu Yayınladı

Özetle:

  • ABD SEC, dijital varlık mutabakat süreciyle ilgili eylemsizlik mektubu yayınladı.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), borsa aracısı (broker) ve satıcısı (dealer) için operasyonel riski azaltmak için önceki dört aşamalı süreci bir teklifte üçe çekti. Böylece dijital varlık menkul kıymetlerinin mutabakatını düzene sokmak için büyük bir adım atılmış oldu.

SEC, 25 Eylül'de, dijital varlık menkul kıymetlerinin alım satımını yapan alternatif ticaret sistemi (ATS) işleten herhangi bir borsa aracısı ve satıcısını yeni yönergelere uymaları halinde cezalandırmayacağını belirten bir eylemsizlik mektubu yayınladı.

Düzenleyici kuruma göre, birkaç ATS, alınıp satılan varlıklar üzerinde gözetim olmadığı durumlarda modern bir modeli uygulamak istiyor. Çoğu ATS dört aşamalı bir süreci izliyor ve bu dört aşamalı sistemde süreç şöyle işliyor:

  1. İlk olarak alıcı ve satıcı siparişleri ATS'ye gönderir, 
  2. Sonrasında ATS siparişlerle eşleşir, 
  3. Ardından ATS alıcıya ve satıcıya eşleşen işlem hakkında bilgi verir, 
  4. Son olarak işlem iki taraflı olarak ya birbirleriyle ya da saklama görevlileri aracılığıyla yapılarak tamamlanır. 

Alternatif ticaret sisteminde yeni düzen

Mali Endüstri Düzenleyici Otoritesi (FINRA) ise borsa aracısının ve satıcısının varlığın fiziksel velayetini alamadığı durumlarda bu sürece daha fazla açıklık getirilmesini istedi.

Cointelegraph’ın haberine göre; bazı borsa aracı ve satıcıları bu dört aşamalı modelin kendilerini çok fazla riske maruz bıraktığı görüşüne sahip. Bu nedenle ATS'ler süreci düzene sokmalarına izin verilmesini talep etmiş durumda. Eylemsizlik mektubuna göre süreç şöyle olacak:

  1. Adım 1 - Alıcı ve satıcı (seller), ilgili siparişlerini ATS'ye gönderir, ATS'ye verdikleri ilgili siparişleri ilgili sorumlulara bildirir ve ATS, saklama görevlilerini bilgilendirdiğinde, ilgili sorumlulara siparişlerinin şartlarına göre işlemleri tamamlamaları talimatını verir,
  2. Adım 2 - ATS siparişlerle eşleşir,
  3. Adım 3 - ATS, alıcı ve satıcıya ve bunların ilgili sorumlularına eşleşen ticaret hakkında bilgi verir ve saklama görevlileri şartlı talimatları yerine getirir.

Minimum 250 bin dolarlık sermaye

SEC'in 15c3-3 (Müşteri Koruma Kuralı) Kural 15c3-3 (b) paragrafı uyarınca borsa aracı ve satıcılarının “bir borsa aracısı ve satıcısı tarafından müşterilerin hesabına taşınan tüm tamamen ödenmiş veya fazla marjlı menkul kıymetlerin fiziksel olarak sahipliğini veya kontrolünü elde etmesi ve sürdürmesi" gerekir. Kural, ATS'nin başarısız olması durumunda müşterileri kayıplardan veya güvenliklerine erişimde gecikmelerden korur.  

SEC, geliştirilmiş modeli seçen borsa aracısı ve satıcılarının Müşteri Koruma Kuralı ile bağlantılı olarak herhangi bir yaptırım eylemiyle karşılaşmayacağını söyledi. Mektupta, bu süreci uygulamak isteyen borsa aracı ve satıcıların, minimum 250 bin dolar sermaye ile faaliyet gösterdikleri belirtilerek emanet rollerine ilişkin endişelerin giderildiğine değinildi. 

Belgede ek olarak borsa aracısı ve satıcılarının müşterilerini, alım satımlar konusunda garanti veremeyecekleri veya sorumluluk alamayacaklarıı konusunda bilgilendirdikleri belirtildi. Ayrıca, borsa aracısı ve satıcılarının menkul kıymet tokenlerinin kaydını SEC'e değerlendirmek için gerekli prosedürlere sahip olduklarından ve varlıkların federal yasalara uygun olduğundan emin olunduğu bildirildi. 

SEC aynı zamanda eylemsizlik belgesinde "yalnızca bu mektupta belirtilen koşullar altında bir ATS ticareti dijital varlık menkul kıymetlerine hitap ettiğini ve başka bir şekilde borsa aracısı ve satıcısının saklama hizmeti veya dijital varlık menkul kıymetlerinin kontrolünü içermediğini" belirtti.

SEC, son birkaç yılda ve Jay Clayton başkanının görev süresi boyunca dijital varlıkları düzenlemeye daha fazla odaklandı.


SEC hakkında

Securities and Exchange Commission (SEC), Türkçesiyle ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonunun misyonu; yatırımcıları, adil, düzenli ve verimli piyasaları korumak ve sermaye oluşumunu kolaylaştırmaktır.

Kaynak: https://cointelegraph.com/news/us-sec-issues-no-action-letter-on-compressed-digital-asset-settlement-process

sec finra ats

Bu haber için oy ver.

Yorumlar (0)

Henüz hiç yorum yapılmamış. İlk yorum yapan sen ol.








ÜLKELERİN YASALLIK DURUMLARI